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Compliance & Risk Beratung für Finanzunternehmen in der Schweiz
Pragmatisch. Lösungsorientiert. Direkt. – FINMA-Compliance, IKS-Aufbau, Geldwäscherei Prävention und regulatorische Beratung mit echter Praxiserfahrung im Finanzsektor.
UNVERBINDLICHES ERSTGESPRÄCH
Mit echter Praxiserfahrung als Compliance-Berater im Finanzsektor unterstützte ich Finanunternehmen wie Vermögensverwalter, FinTechs und weitere Marktteilnehmer bei regulatorischen Themen im Bezug auf FINMA, SRO und gesetzliche Vorgaben. Ich erstelle u.a.Policies, führe Prozessoptimierungen durch, berate betreffend Umsetzung vonKYC- sowie Transaktionskontrollen, Geldwäscherei-Prävention und setze neueregulatorische Anforderungen um.
Die grösste Herausforderung im Compliance-Bereich ist die operative Umsetzung zunehmend komplexer regulatorischer Anforderungen. Es geht weniger darum, die Regeln zu kennen, sondern sie so in Prozesse, Kontrollen und Entscheidungsmechanismen zu übersetzen, dass sie im Tagesgeschäft funktionieren.
Leistungen für Finanzunternehmen
Laufende Begleitung und Umsetzung der Vorgaben wie z.B. KYC & KYT -Analyse, Due Dilligence
Aufbau, Überprüfung und Optimierung
Prüfen und Erstellen von Standarddokumenten
Umsetzungregulatorischer Anforderungen
DSG und DSGVO-Schnittstelle
Prüfung und Anpassung an gesetzliche Vorgaben
FIDLEG, GwG, DSG für Compliance-Teams
Identifikation und Steuerung regulatorischer Risiken
AI in Finanzprozessen – sicher, compliant, wirksam
Finanzdienstleister stehen unter konstantem regulatorischem Druck. Gleichzeitig steigen die Erwartungen an Effizienz und Geschwindigkeit. AI bietet die Lösung – aber nur, wenn sie rechtssicher eingeführt wird. Ich helfe Finanzdienstleistern, AI gezielt dort einzusetzen, wo sie den grössten Hebel entfaltet:
- Automatisierte Dokumentenprüfung und Vertragsanalyse
- AI-gestütztes Compliance-Monitoring
- Intelligente Unterstützung bei Onboarding, Reporting und Risikoanalyse
- Aufbau und Optimierung interner Kontrollsysteme mit AI-Integration
Als Jurist mit operativer FINMA-Erfahrung entwickle ich AI-Module, die nicht nur funktionieren, sondern auch vor der Aufsicht standhalten. Jede Lösung wird auf Ihre regulatorische Situation und Ihre bestehenden Prozesse abgestimmt.
Zeitersparnis & Effizienz
Routineprozesse automatisiert, ohne Qualitätsverlust
Compliance-Sicherheit
AI-Einsatz, der FINMA- und DSG-Anforderungen erfüllt
Vier Schritte zur regulatorischen Sicherheit
Strukturierter Ablauf von der Erstanalyse bis zur laufenden Compliance-Begleitung – mit klarer Dokumentation und direktem Ansprechpartner.
Erstgespräch & Bestimmung Ausgangslage
Im Erstgespräch erfassen wir die konkrete Ausgangslage Ihrer Unternehmung, das Kerngeschäft, die Stellung im Markt, die bestehende Organisation sowie Ihre Ziele.
Analyse & Einschätzung
Wir schauen Ihre bestehenden Dokumente genau an und strukturieren die Sachlage. Aus der GAP-Analyse leiten wir eine passende Strategie für die Umsetzung ab.
Umsetzungsplan & Dokumentation
Wir stellen einen Aktionsplan mit den notwendigen Massnahmen zusammen. Je nach Ausgangslage erstellen wir Policies, Formulare, Reglemente oder optimieren Prozesse.
Begleitung & laufende Compliance
Die Massnahmen werden gemäss FINMA- und SRO-Anforderungen effizient implementiert. Wir kommunizieren mit den Behörden und halten Sie bei neuen Rundschreiben auf dem Laufenden.
Klare Konditionen
Keine versteckten Kosten. Sie wissen vorab, was Ihre Beratung kostet.
Regulatory & Compliance PaketCHF 8'000.–
- Erstgespräch (Erfassen der Ausgangslage, Anforderungen, Ziele)
- GAP Analyse interner Compliance (IST und SOLL)
- Erstellung Aktionsplan, notwendige Massnahmen zur Zielerreichung und Erfüllung der regulatorischen Vorgaben
- Implementierung Massnahmenplan sowie Strategie gemäss Anforderungen der FINMA sowie der SRO in Ihrem Unternehmen
Rechtsberatung PaketCHF 2'000.–
- Kickoff Meeting (Klärung Bedarfsaufnahme)
- Vertragsrecht:
- Review 2 bestehender Verträge à max. 10 Seiten oder 1 Vertrag à max. 20 Seiten
- Vertragsbeurteilung vor Abschluss à max. 10 Seiten (Analyse mit möglichen inhaltlichen Änderungen)
- 1 Vertragserstellung (wie Kundenvertrag, Lieferantenvertrag) à max. 10 Seiten
Optimierung betrieblicher ProzesseCHF 2'000.–
- Analyse 2 interner (Kern-) Prozesse, Aufdecken von Schwachstellen, rechtliche Risiken
- Optimierung und Implementierung der internen (Kern-) Prozesse
- Struktur Anpassung (u.a. Ablagesysteme Dokumente)
AI-Integration Projektbasiertauf Anfrage
- Analyse Ihrer regulierten Prozesse und Identifikation von AI-Potenzial
- Entwicklung eines massgeschneiderten AI-Moduls (z.B. Compliance-Monitoring, Vertragsanalyse, Reporting)
- Implementierung mit Blick auf regulatorische Anforderungen
- Dokumentation und Schulung des Compliance-Teams
Preis: auf Anfrage, je nach Komplexität, Umfang und regulatorischem Kontext. AI-Module werden individuell auf Ihr Unternehmen und Ihre regulatorische Situation entwickelt. Aufwand und Preis richten sich nach Komplexität und Umfang.
Zusatzleistungen auf Stundenbasisab CHF 300.–/h
Regulatory & Compliance:
- Laufende Compliance-Begleitung und Unterstützung (FINMA-Anforderungen)
- Regulatorische Risikoanalyse
- Unterstützung beim Aufbau des internen Kontrollsystems
- Schulung zu aktuellen regulatorischen Compliance Themen
- Datenschutz
Rechtsberatung:
- Vertragsverhandlungen mit anderen Unternehmen
- Vertragsvorlagen erstellen
- Kommunikation und Schriftenwechsel mit Unternehmen, Kanzleien und Behörden
- Bearbeiten von Rechtsfragen (u.a. Arbeitsrecht, Gesellschaftsrecht, Haftpflichtrecht, Datenschutzrecht)
- Rechtsfälle bearbeiten (ohne Prozessierung)
- Dokumenten Vorlagen erstellen
Sie schildern Ihre Situation, ich gebe eine erste Einschätzung.
Was Finanzunternehmen am häufigsten fragen
Was umfasst eine Compliance-Beratung konkret?
Laufende Compliance-Begleitung, IKS-Aufbau, Prüfung von Verträgen auf regulatorische Konformität, Datenschutz-Compliance DSG/DSGVO und Schulungen für Compliance-Teams.
Wir sind neu am Schweizer Finanzmarkt – wie begleiten Sie uns?
Von der ersten regulatorischen Analyse bis zur Umsetzung der FINMA-Anforderungen – ich begleite neue Marktteilnehmer Schritt für Schritt.
Sind Sie auch für kleinere Vermögensverwalter ohne eigene Compliance-Abteilung geeignet?
Ja – gerade für kleinere Finanzdienstleister ohne eigene Compliance-Ressourcen ist das Angebot besonders relevant und kosteneffizient.
FINMA-Anforderungen pragmatisch umsetzen
15 Minuten kostenlos, ohne Verpflichtung.
Wir besprechen Ihre regulatorische Ausgangslage und Ihre Ziele.